基于ISM模型PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則影響因子

合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是保證ppp項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵因素之一,已有的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法在解決ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的問題上尚顯不足.在分析ppp模式下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則的基礎(chǔ)上,劃分出10個(gè)二級指標(biāo),并以此對傳統(tǒng)的shapley值法進(jìn)行修正,建立一個(gè)基于修正shapley值的ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,并以哈爾濱市綜合管廊項(xiàng)目為例,得出不可抗力的政府方與私人方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例為24.87%、75.13%.

政府和社會(huì)資本合作(public-privatepartnerships,ppp)項(xiàng)目面臨著復(fù)雜的技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境,涉及眾多利益相關(guān)方,這使得政府和私營公司需要承擔(dān)比一般項(xiàng)目更多的風(fēng)險(xiǎn)。在清晰界定ppp模式內(nèi)涵、特點(diǎn)及主要利益相關(guān)方的基礎(chǔ)上,采用文獻(xiàn)查閱與wbs-rbs相結(jié)合的方法識別出ppp項(xiàng)目中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn),并對風(fēng)險(xiǎn)分配的原則和過程進(jìn)行系統(tǒng)闡述。對于政府和私營公司共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),借助討價(jià)還價(jià)模型分析博弈期限在有限和無限兩種情形下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例問題。研究結(jié)論對于ppp項(xiàng)目的實(shí)際應(yīng)用具有借鑒意義。

為了解決ppp項(xiàng)目中政府部門與私人投資者因?yàn)椴煌睦骝?qū)使所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理的問題,本文運(yùn)用博弈論,分別構(gòu)建了完全信息與不完全信息下政府部門和私人投資者之間的雙方博弈模型,并對模型進(jìn)行求解,相應(yīng)地給出雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例,并通過實(shí)例對模型進(jìn)行驗(yàn)證。通過分析發(fā)現(xiàn):政府部門與私人投資者在遵循風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則的基礎(chǔ)上,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好,界定出合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例,從而實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化,風(fēng)險(xiǎn)最合理分擔(dān)。在理論上,本文的研究對于ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究不足給出了一定的見解,對后續(xù)ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究具有一定的參考意義;在實(shí)踐上,為后續(xù)ppp項(xiàng)目合同的簽訂,以及項(xiàng)目的實(shí)施提供了參考意見。

ppp項(xiàng)目有關(guān)參與方合作的博弈模型分為可單方承擔(dān)的靜態(tài)模型和多方共擔(dān)的動(dòng)態(tài)博弈模型。在兩個(gè)主體的動(dòng)態(tài)博弈模型和三個(gè)主體的靜態(tài)博弈模型的文獻(xiàn)分析基礎(chǔ)上,建立三個(gè)主體的動(dòng)態(tài)博弈模型,并給出了風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例之間的關(guān)系式。數(shù)值模擬表明,該模型與＂風(fēng)險(xiǎn)偏好越大承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越多報(bào)酬越多＂等定性結(jié)論一致,還給出了使項(xiàng)目達(dá)到最優(yōu)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。

分析現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型,在利用環(huán)境和產(chǎn)出確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的同時(shí),給出關(guān)于項(xiàng)目各相關(guān)方承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)偏好和成本的思考。以此為基礎(chǔ)建立優(yōu)化模型,并用實(shí)際案例證明優(yōu)化模型的實(shí)用性,為ppp項(xiàng)目參與者根據(jù)各自風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估提供依據(jù)。

ppp項(xiàng)目有關(guān)參與方合作的博弈模型分為可單方承擔(dān)的靜態(tài)模型和多方共擔(dān)的動(dòng)態(tài)博弈模型。在兩個(gè)主體的動(dòng)態(tài)博弈模型和三個(gè)主體的靜態(tài)博弈模型的文獻(xiàn)分析基礎(chǔ)上,建立三個(gè)主體的動(dòng)態(tài)博弈模型,并給出了風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例之間的關(guān)系式。數(shù)值模擬表明,該模型與＂風(fēng)險(xiǎn)偏好越大承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越多報(bào)酬越多＂等定性結(jié)論一致,還給出了使項(xiàng)目達(dá)到最優(yōu)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。

ppp項(xiàng)目的直接分擔(dān)主體是公共部門和私人部門。在分析模糊控制系統(tǒng)與人腦決策系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性基礎(chǔ)上,建立以模糊控制系統(tǒng)為主體的ppp風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策模型。通過該模型,對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則進(jìn)行了具體化,并對決策者的經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷進(jìn)行了量化和推理,從而得到風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的決策。運(yùn)用matlab工具實(shí)現(xiàn)了該模型,并針對某地鐵ppp項(xiàng)目進(jìn)行了問卷調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策研究,為現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際操作提供了一種有效思路。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是建設(shè)項(xiàng)目需要解決的核心問題之一,它直接影響著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績效。合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例或合理的分配風(fēng)險(xiǎn)將縮短項(xiàng)目周期、減少項(xiàng)目成本、降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)成為其在中國推行過程中的重要障礙,嚴(yán)重時(shí)甚至導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。shapely值法是將成本或者收益按照所有邊際成本進(jìn)行分?jǐn)偟囊环N方法,是滿足有效性、虛擬性、匿名性和可加性四個(gè)性質(zhì)的唯一解。以下研究將以shapely值法的思路展開,根據(jù)ppp項(xiàng)目參與方的邊際報(bào)酬對ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行研究,研究結(jié)果供ppp項(xiàng)目合作方制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案時(shí)進(jìn)行參考。

ppp項(xiàng)目大多風(fēng)險(xiǎn)較高,政府與社會(huì)資本作為風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者,應(yīng)合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上,建立基于shapley值的ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,并通過案例進(jìn)行分析。研究認(rèn)為政府與社會(huì)資本應(yīng)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),但風(fēng)險(xiǎn)并不是平均分配,并提出相關(guān)建議。

隨著社會(huì)的發(fā)展,ppp模式已被廣泛地認(rèn)可和使用,但目前來看,ppp項(xiàng)目的成功率并不高,這主是由于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別不準(zhǔn)確、分擔(dān)不合理造成的。近年來,我國大力發(fā)展ppp模式并積累了一定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn),但對于ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估及應(yīng)對方式,仍然沒有達(dá)成共識。本文采用風(fēng)險(xiǎn)修正的shapley值為權(quán)重,建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型并得到不同風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例。

ppp模式城市軌道交通項(xiàng)目成功的一個(gè)關(guān)鍵因素就是風(fēng)險(xiǎn)因素能夠合理分擔(dān),本文構(gòu)建了在ppp模式下城市軌道交通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過程中應(yīng)用灰色關(guān)聯(lián)理論的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)評價(jià)模型,并用實(shí)例驗(yàn)證了其模型的有效性。

隨著我國\"十三五\"現(xiàn)代綜合交通運(yùn)輸體系發(fā)展規(guī)劃的出臺,城際鐵路建設(shè)步伐加快。采用ppp融資模式引入社會(huì)資本,既減輕政府財(cái)政壓力、滿足城際鐵路建設(shè)融資需要,又滿足社會(huì)發(fā)展需要。ppp模式下城際鐵路項(xiàng)目存在投入資金量大、參與方角色關(guān)系復(fù)雜、項(xiàng)目建設(shè)周期較長等特點(diǎn),在項(xiàng)目生命周期內(nèi)存在諸多風(fēng)險(xiǎn),因此ppp模式下城際鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是否合理,采取的方法能否有效地促使各參與方控制風(fēng)險(xiǎn),決定了項(xiàng)目的成敗。本文將風(fēng)險(xiǎn)因素分為單一承擔(dān)主體風(fēng)險(xiǎn)、政府及私營部門兩方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn):單一承擔(dān)主體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí),構(gòu)建懲罰函數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)控制成本補(bǔ)償函數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)控制獎(jiǎng)勵(lì)函數(shù)模型激勵(lì)參與方盡力增強(qiáng)管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的積極性,達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)目的;因篇幅所限,城際鐵路政府及私營部門兩方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不做分析。

合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是綜合管廊ppp項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵,我國目前尚未出臺專門適用于ppp項(xiàng)目的法律法規(guī),公私雙方只能在簽訂特許協(xié)議時(shí)約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體,缺乏合理依據(jù)?；诖?以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿和風(fēng)險(xiǎn)控制力為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo),運(yùn)用熵權(quán)-topsis模型構(gòu)建一套風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)評價(jià)體系以確定風(fēng)險(xiǎn)因素分擔(dān)方,并以六盤水綜合管廊工程為例進(jìn)行實(shí)證分析。分析結(jié)果表明,宏觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由公共部門承擔(dān),中觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由私人部門承擔(dān),微觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由公私雙方共擔(dān),該分擔(dān)結(jié)果為公私雙方制定風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)方案提供了參考。該評價(jià)方法為ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)提供了合理依據(jù),具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是綜合管廊ppp項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵,我國目前尚未出臺專門適用于ppp項(xiàng)目的法律法規(guī),公私雙方只能在簽訂特許協(xié)議時(shí)約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體,缺乏合理依據(jù).基于此,以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿和風(fēng)險(xiǎn)控制力為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo),運(yùn)用熵權(quán)-topsis模型構(gòu)建一套風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)評價(jià)體系以確定風(fēng)險(xiǎn)因素分擔(dān)方,并以六盤水綜合管廊工程為例進(jìn)行實(shí)證分析.分析結(jié)果表明,宏觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由公共部門承擔(dān),中觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由私人部門承擔(dān),微觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由公私雙方共擔(dān),該分擔(dān)結(jié)果為公私雙方制定風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)方案提供了參考.該評價(jià)方法為ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)提供了合理依據(jù),具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值.

合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是成功實(shí)施ppp項(xiàng)目的關(guān)鍵因素。本文通過對ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素的討論構(gòu)建了其相關(guān)的影響因素指標(biāo)體系,并采用ahp和topsis相結(jié)合的方法對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的指標(biāo)體系進(jìn)行了模型構(gòu)建,并在此基礎(chǔ)上通過具體的工程實(shí)例驗(yàn)證了本模型的可行性和合理性。這一研究為ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案提供了一定的理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

在ppp項(xiàng)目融資模式下,合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素之一。由于缺乏一致認(rèn)可的評估標(biāo)準(zhǔn),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的設(shè)計(jì)成為公共部門和私人部門雙方博弈的焦點(diǎn)。文中提出了一個(gè)基于蒙特卡羅模擬的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)評估與優(yōu)化框架,系統(tǒng)闡述了模型建構(gòu)的基本方法;指出應(yīng)依據(jù)最低可行價(jià)格,全面檢驗(yàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件隨機(jī)發(fā)生情況下既定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的合理性。該方法有助于公共與私人部門雙方盡快達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)安排共識。

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及分擔(dān) ppp(public-privatepartnership)是一種提供公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及服務(wù)的方式，由私 營部門為項(xiàng)目融資、建造并在未來的25至30年里運(yùn)營此項(xiàng)目。它在英國、澳大利亞 等國家的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用顯示出巨大的優(yōu)勢，其應(yīng)用范圍涵蓋交通、 電廠、供水、污水/垃圾處理、醫(yī)療、國防、監(jiān)獄和警局等領(lǐng)域。在ppp項(xiàng)目的實(shí)施過 程中，風(fēng)險(xiǎn)管理對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要，對于公共部門和私營部門而言，很有必 要詳盡地評估整個(gè)項(xiàng)目生命周期中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。特別是在ppp項(xiàng)目合同談判階段，公 共和私營部門必須對整個(gè)過程給予特別的重視，以確保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的公平性和合理性。 但是，現(xiàn)有理論不足使得仍有許多問題需要解決，例如風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是否有固定解，如何 確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的程度，類似的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題有待進(jìn)一步深入研究。另一方面，實(shí)踐中 發(fā)現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)果不甚理想，例如政府在合

隨著我國綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提升,ppp項(xiàng)目被廣泛應(yīng)用于基礎(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)中.目前,為了更好的促進(jìn)項(xiàng)目之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,通過建立中央機(jī)構(gòu)的方式對其進(jìn)行管理,重點(diǎn)管理ppp項(xiàng)目在建設(shè)過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).本文在闡述ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)重要性的基礎(chǔ)上,對其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式、分擔(dān)原則等進(jìn)行全面分析,以為相關(guān)從業(yè)人員提供可靠參考.

針對ppp模式的特點(diǎn),提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則;從ppp項(xiàng)目不同參與方的角度出發(fā),找出各自面臨的風(fēng)險(xiǎn),提出風(fēng)險(xiǎn)分析方法,使風(fēng)險(xiǎn)在政府部門與私人投資者之間進(jìn)行合理分擔(dān),達(dá)到整體最優(yōu)。

由于ppp項(xiàng)目具有投資額大、合同周期長等特點(diǎn),使得項(xiàng)目參與方將面臨比一般工程項(xiàng)目更多的潛在風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中,最主要的工作就是依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合作伙伴關(guān)系等契約精神,堅(jiān)持由最適宜承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方來承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的原則使風(fēng)險(xiǎn)在社會(huì)資本和政府部門間合理分配,基于此,搭建起風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架,從而在整個(gè)項(xiàng)目生命周期有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

通過梳理大量的國內(nèi)外文獻(xiàn),界定了ppp(public-private-partnership)模式的概念,并從風(fēng)險(xiǎn)分配的原則、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的框架及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方法三方面系統(tǒng)闡述了ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的過程,最后通過分析ppp項(xiàng)目應(yīng)用的困境,給出解決策略,以期為ppp模式能更好更快地在中國推廣助力。